辽宁省依据原国家安全生产监督管理总局《安全生产资格考试与证书管理暂行办法》（安监总培训〔〕号）制定的《辽宁省生产资格考试及证书管理实施细则（暂行）》（辽安监〔〕41号）已实施6年多，历经《中华人民共和国安全生产法》等多项法律、法规的修订、完善。但是各项法规文件中对安全生产考核档案的规范建设并未明确，安全生产各项岗位人员培训考核材料归档工作，缺乏规范性、标准性指导。在监管、监督、检查过程中或出现问题时漏项、缺少相应证明材料等情况时有发生。为使制度更加健全，权责更加清晰，管理更加规范、科学，让安全生产考核档案管理工作在安全生产监管工作中发挥应有的支撑作用，保证安全生产培训考核工作质量，安全生产考核档案标准化规范化建设十分必要。
1.安全生产培训考核档案标准化规范化建档目的
为考核工作提供指导性技术文件，具有推荐性和通用性。为安全生产培训监督检查工作提供推荐性和技术性依据。各级考试机构实际应用中可根据实际考核管理情况有所调整，目的是维护考核档案的真实性、完整性、安全性和可追溯性。
2.安全生产培训考核档案标准化规范化建档原则
考核档案标准化规范化建立应实行“一期一档”原则。各级考试机构每完成一期考试，都应负责分类归档，并对归档材料的真实性、完整性、可识别性等负责。
3.安全生产培训考核档案标准化规范化建档管理要求
安全生产考核在完成每期考核时，对考核各流程、环节进行组织控制的过程，包括考前准备（提出申请、材料审核）、考中流程管理（考试实施、考核结果审批、证书制作）、考后评估（档案建立、监督检查、考核评测）等多项内容。
安全考核档案标准化建设应分类别、分情况进行管理。考核过程管理中的支持性文件、考核活动的过程及内容、记载考核活动的结果等都应在此之列。每期档案都应存档内容列明档案管理清单，并注明文件名称、归档日期和负责人。
考核档案指在安全生产考核过程管理中对考核过程控制的管理见证，包括申请人提供的材料和考核记录文件。包含考前、考中和考后存档材料3个部分。
申请人提供的材料指申请人在参加安全生产考核前，按照规定向具有管辖权的安全生产考试机构提供的材料。
具备安全培训条件的机构提供的材料指机构在参加安全生产考核前，按照规定向具有管辖权的安全生产考试机构提供的材料。
材料和文件的种类应包括具有保存价值的各种文字、图表、声像资料、系统数据等。
4.安全生产培训考核档案标准化规范化建档人员
本文主要研究规范下列行业人员考核档案：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、船舶修造单位的主要负责人和安全生产管理人员、注册安全工程师和国家应急管理部认定的特种作业人员。
（1）生产经营单位主要负责人。指有限责任公司或者股份有限公司的董事长、总经理，其他生产经营单位的厂长、经理、（矿务局）局长、矿长（含实际控制人）等。
（2）生产经营单位安全生产管理人员。指生产经营单位分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人及其管理人员，以及未设安全生产管理机构的生产经营单位专、兼职安全生产管理人员等。
（3）特种作业人员。特种作业指容易发生事故，对操作者本人、他人的安全健康及设备、设施的安全可能造成重大危害的作业。特种作业人员是指直接从事特种作业的从业人员。
5.安全生产培训考核档案标准化规范化建档内容
（1）考试机构年度综合档案（包含考前、考中、考后）。
（2）生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员考核档案（含具备注册安全工程师资格免考人员档案）。
（3）特种作业人员考核档案。
5.1考前应存档材料
5.1.1生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次考核和延续考核档案
生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次考核和延续考核档案主要应包括以下内容。
（1）具备安全培训条件的机构出具的材料。一是备案材料。《生产经营单位主要负责人及安全生产管理人员安全知识与管理能力考试备案表》（以下简称《备案表》）。《备案表》中应包含“申请日期”（应为计划考核日期前15个工作日）、“行业及人员类别”“考试种类”（分为初次取证与换证两项）、“培训人数”和“课时”（应与培训机构出具的培训证明中的内容一致）、“培训时间”“计划考核地点”“计划考试时间”，并加盖“培训单位”公章等。二是证明材料。《安全生产培训合格证明》（包含参加的培训课程、培训学时、考勤记录等）。
（2）个人填报的申请材料。《安全生产知识和管理能力考核合格证申请表》（以下简称《申请表》）。《申请表》中应包含报考人员基本信息、“企业属性”“人员类型”报考的“行业类别”“主要工作经历”“所在单位审核意见”“发证机关审核意见”、粘贴本人身份证复印件（为避免身份证过期无效，需要正反面粘贴）等内容。
（3）考取企业主要负责人的个人，企业需提供企业主要负责人任命文件。
5.1.2注册安全工程师申请办理安全合格证书的档案
注册安全工程师申请安全合格证书的档案，主要应包括申请人提供的材料，具体内容如下：
（1）申请材料。《安全生产知识和管理能力考核合格证申请表（注册安全工程师）》。此表的内容可在上述《申请表》内容的基础上，增加获取“注册安全工程师执业证编号”“取得资格时间”等信息。
（2）证件材料。《注册安全工程师执业证》《中华人民共和国注册安全工程师执业资格证》和《注册安全工程师继续教育培训证》复印件。
5.1.3特种作业人员考试建档基本内容
（1）特种作业人员初次考核档案，主要包括以下内容：①具备安全培训条件的机构出具的材料。一是备案材料。《特种作业人员安全生产考试备案表》（初次考试、补考人员可按照此表进行备案）；此表的内容可参考上述《备案表》内容进行编制。二是考试合格证明和安全培训考试合格记录。通过安全生产考试考核系统自动提交。②个人填报的申请材料。一是《特种作业操作资格证申请表》。此表的内容可参考上述《申请表》内容进行编制。二是个人健康承诺书。由考生本人承诺身体健康，无妨碍从事相应特种作业的器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、眩晕症、癔病、震颤麻痹症、精神病、痴呆症以及其他疾病和生理缺陷。并对以上信息的真实性负责，如有隐瞒，相关责任全部由本人承担。
（2）复审和延期复审考核建档。特种作业人员复审和延期复审考核档案，包括以下内容：①具备安全培训条件的机构出具的材料。申报的备案材料，可参照初次考核《特种作业人员安全生产考试备案表》内容。②个人填报的材料。一是申请材料，可参照初次考核人员《特种作业操作资格证申请表》内容。二是从事特种作业情况，无工作单位的申请人由本人进行书面承诺。三是个人健康承诺书。可参照初次考核人员承诺书内容。③企业上报材料。从事特种作业情况，由用人单位出具。
5.2考中应存档材料
（1）考场情况鉴证材料。安全生产考试全程录像光盘，或硬盘存储记录。
（2）由考试机构为监考人员提供的《考场情况记录表》《考试成绩确认单》。《考场情况记录表》应包含考试类别、考试时间、考试地点、应到人数、实到人数、缺考人员姓名、考场情况、考试机构、监考人员签字（两人以上）等内容。《考试成绩确认单》应包含考生姓名、性别、身份证号、工作单位、考试种类、资格类型、单位类别、成绩、考生确认签字等内容。
5.3考后应存档材料
经过省安全生产培训考试管理系统考试合格人员，可由培训机构或企业应向考试机构提出《生产经营单位主要负责人及安全生产管理人员安全知识与管理能力考试证书核发申请单》或《特种作业操作资格证核发申请单》。《申请单》应包含“申请单位”“企业名称”“单位类型”“证书核发情况”“申请单位意见”“考试机构意见”“受理日期”等内容。
6.规范标准化规范化建档管理工作要求
（1）每一期的考核材料应由考试机构在本期考核结束后10个工作日内完成归档，档案保存时间不得少于国家规定的有关档案保管期限（3~6年）。省级考试机构定期做好考试系统数据备份、容灾等工作，确保数据信息安全。
（2）年度考核档案材料包含培训机构上报的培训计划、考试机构发布的年度考试计划；新执行的法律法规、文件、制度；省考试机构监督检查情况材料等。
（3）考试机构应当建有符合国家存档标准的档案室。同时建立健全档案管理制度，查阅、借阅、复印、销毁档案，应由专人负责，按规定办理相关手续，并做好登记。
（4）省级考试机构每年定期组织开展全省考核档案归档标准化、规范化执行情况监督检查，对制度健全、执行到位、建档规范的机构应给予表扬，对档案管理制度不健全，档案建立不符合标准、不规范，工作严重滞后的机构给予通报，并限期整改。限期整改仍不到位的，应进行约谈；情况特别严重的应追究行*责任。
撰稿：张锋辽宁省安全生产服务中心
本文刊发于《中国高新科技》杂志年第19期
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